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科创板基金发行交易规则

2024-06-13 02:47:40 基金 9755

一、概述

科创板基金，是指投资策略主要围绕科创板股票投资进行配置的基金产品。这类基金主要投资于科创板股票，并结合科创企业的发展特点、科创板的交易规则等因素，制定相应的投资策略，以期获得良好的投资收益。科创板基金的发行和交易遵循一定的规则，旨在保护投资者权益，维护市场秩序。

二、科创板基金发行规则

1.基金发行条件

- 基金管理人应当符合证券投资基金法、公开募集证券投资基金运作管理办法等法律法规规定的发行基金的条件，且最近三年专户业务或者基金业务没有重大违法违规记录。

- 基金管理人应当建立完善的内部控制、风险管理和投资者权益保护制度，具备对科创板股票进行研究分析、价值评估和风险管理的能力。

- 基金管理人应当指定专门的部门和人员负责科创板股票投资，确保对科创板股票投资的管理和风险控制不低于其他股票投资。

2.基金发行程序

科创板基金的发行程序包括预审核、报送文件、基金预募集和基金确认等环节。基金管理人应当在提交申请文件前，将拟任基金经理的任职资格资料报送至中国证券投资基金业协会登记。

基金管理人应当在基金募集开始日前，将基金份额发售公告报送基金业协会备案，并在指定媒体上刊登。基金募集期限不得超过3个月，在募集期间，基金管理人可以对基金份额进行认购。

基金募集结束后，基金管理人应当在规定时间内确认基金，并提交确认基金报告。在基金确认后，基金管理人应在规定时间内，将基金合同和招募说明书报送中国证监会备案。

3.基金份额发售

基金管理人应当通过销售机构发售基金份额，不得向投资者直接出售。销售机构包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构，以及中国证监会认可的其他机构。

基金管理人应当与销售机构签订销售协议，明确双方的权利义务。销售机构应当遵守基金销售的相关规定，不得误导投资者，不得代投资者做出投资决策。

基金份额发售价格为基金份额面值加上发售手续费。发售手续费不得超过基金份额面值的5%，具体收费标准由基金管理人确定。

4.基金募集金额

科创板基金的募集金额不低于2亿元。在募集过程中，如果基金募集金额达到或超过2亿元，基金管理人可以决定提前结束募集。如果基金募集金额不足2亿元，基金管理人应当在规定时间内做出处理，包括延长募集期、更改基金合同中相关条款或终止基金合同等。

三、科创板基金交易规则

1.交易时间

科创板基金交易时间与沪深交易所同步，交易时间为工作日9:30-11:30、13:00-15:00。在交易时间内，投资者可以进行基金申购、赎回等交易。

2.交易方式

科创板基金交易方式包括场内交易和场外交易。场内交易是指通过证券交易所的交易系统进行基金交易，遵循价格优先、时间优先的原则。场外交易是指在场外市场，通过基金公司、银行、证券公司等机构进行基金交易。

3.交易单位

科创板基金以份额为交易单位，每个份额代表投资者对基金财产的一份权益。基金份额可以进行分割，但不得低于最小交易单位，具体最小交易单位由基金合同规定。

4.交易价格

科创板基金交易价格包括申购价格和赎回价格。申购价格为申请日基金份额净值加上申购费用，赎回价格为申请日基金份额净值减去赎回费用。申购和赎回费用由基金合同规定，不得超过中国证监会规定的上限。

5.交易费用

科创板基金交易费用包括申购费用、赎回费用、转换费用和服务费用等。申购和赎回费用由基金合同规定，转换费用为计转出基金时一次性收取，具体服务费用由基金销售机构与投资者协商。

6.交易限制

科创板基金交易存在一定的限制，主要包括申购、赎回和转换的限制。申购限制包括单日单个基金的申购上限，以及单日单个账户的申购上限。赎回限制包括基金持有期限、赎回比例和单日赎回上限等。转换限制包括单次转换的最低份额要求和单日转换上限等。

四、结语

科创板基金的发行和交易规则旨在维护基金市场秩序，保护投资者合法权益。投资者在参与科创板基金投资时，应当充分了解相关规则，理性投资，共同维护科创板基金市场的健康发展。

关键词：科创板，基金，发行，交易，规则

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